央行一日开出610万反洗钱罚单,交通银行等5单位被罚

原首脑:央行一日开出610万反洗钱罚单,交通筑等5个单位已被丧失。

人民日报,北京的旧称,八月,2,柴纳人民筑网站颁布了大约施行教训。。柴纳人民筑于2018年7月26日对柴纳交通筑股份有限公司(简化交通筑)、恰当的筑股份有限公司(恰当的筑)、上海浦东机场开展筑股份有限公司(多非饱和脂肪族酸库)、柴纳银河证券股份有限公司(简化银河证券)等金融机构违背《中华人民共和国反洗钱法》举行行政处罚公众信息,交流130万元人民币对交流筑征收。;恰当的筑的丧失总金额为140万元。;对多非饱和脂肪族酸库等于责罚170万元丧失;银河证券丧失100万元。;柴纳人寿被丧失70万元。。交通筑:2017年1月1日至2017年6月30日,交通筑未能执行客户不经宣誓而庄严宣布工作,地基《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,丧失50万元;未提到标志买卖说或不可靠的买卖说的,地基《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,丧失40万元;与不是批准的采购员举行买卖的行动。,地基《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,丧失40万元;交通筑丧失合计130万元。,地基《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、第(三)款落第(四)款,与互相牵连责任人协同交纳8万元丧失。。恰当的筑:2017年1月1日至2017年6月30日,恰当的筑未按商定执行客户充其量的证明工作,地基《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,丧失50万元;未按需要阻止客户充其量的和买卖记载,地基《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,丧失40万元;未提到标志买卖说或不可靠的买卖说的,地基《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,丧失50万元;恰当的筑的丧失总金额为140万元。,地基《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、条目(二)和(三),对互相牵连责任人共责罚14万元丧失。多非饱和脂肪族酸库:2017年1月1日至2017年6月30日,多非饱和脂肪族酸库未依规则执行客户充其量的辨别出工作,地基《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,丧失50万元;未按需要阻止客户充其量的和买卖记载,地基《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,丧失30万元;未提到标志买卖说或不可靠的买卖说的,地基《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,丧失50万元;与不是批准的采购员举行买卖的行动。,地基《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,丧失40万元;对多非饱和脂肪族酸库等于责罚170万元丧失,地基《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、进行控告(二)、第(三)款落第(四)款,对互相牵连责任人共责罚18万元丧失。银河证券:2016年1月1日至2017年6月30日,银河证券未能在AC中执行客户辨别出工作,地基《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,丧失50万元;与不是批准的采购员举行买卖的行动。,地基《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,丧失50万元;银河证券丧失100万元。,地基《反洗钱法》第第三十二条第(1)款和第(四)项规则,与互相牵连责任人协同交纳6万元丧失。。柴纳人寿:2015年7月1日至2016年6月30日,柴纳人寿未按需要阻止客户充其量的和买卖记载,地基《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,丧失30万元;未提到标志买卖说或不可靠的买卖说的,地基《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,丧失40万元;柴纳人寿被丧失70万元。,并地基《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条条目(二)和(三),与互相牵连责任人协同交纳6万元丧失。。央行每天开出610万元罚单。,交通筑等5个单位已被丧失。》)

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