央行一日开出610万反洗钱罚单,交通银行等5单位被罚

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人民日报,北京的旧称,八月,2,奇纳人民将存入银行网站颁布了圆形的指导符合。。奇纳人民将存入银行于2018年7月26日对奇纳交通将存入银行股份有限公司(省略交通将存入银行)、好意地将存入银行股份有限公司(好意地将存入银行)、浦东机场开展将存入银行股份有限公司(多非饱和脂肪族酸库)、奇纳银河证券股份有限公司(省略银河证券)等金融机构违背《中华人民共和国反洗钱法》举行行政处罚宣传,群落130万元人民币对符合将存入银行征收。;好意地将存入银行的精致的本利之和为140万元。;对多非饱和脂肪族酸库总起来说加刑170万元精致的;银河证券精致的100万元。;奇纳人寿被精致的70万元。。交通将存入银行:2017年1月1日至2017年6月30日,交通将存入银行未能实行客户不经宣誓而庄严宣布工作,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,精致的50万元;未涉及主修科目买卖音或令人怀疑的买卖音的,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,精致的40万元;与不是鉴定的客户举行买卖的行动。,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,精致的40万元;交通将存入银行精致的合计130万元。,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、第(三)款落第(四)款,与中间定位责任人协同交纳8万元精致的。。好意地将存入银行:2017年1月1日至2017年6月30日,好意地将存入银行未按商定实行客户情形证明工作,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,精致的50万元;未按必需品保持健康客户情形和买卖记载,搁浅《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,精致的40万元;未涉及主修科目买卖音或令人怀疑的买卖音的,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,精致的50万元;好意地将存入银行的精致的本利之和为140万元。,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、条目(二)和(三),对中间定位责任人共加刑14万元精致的。多非饱和脂肪族酸库:2017年1月1日至2017年6月30日,多非饱和脂肪族酸库未如规则实行客户情形歧视工作,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,精致的50万元;未按必需品保持健康客户情形和买卖记载,搁浅《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,精致的30万元;未涉及主修科目买卖音或令人怀疑的买卖音的,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,精致的50万元;与不是鉴定的客户举行买卖的行动。,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,精致的40万元;对多非饱和脂肪族酸库总起来说加刑170万元精致的,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、文章(二)、第(三)款落第(四)款,对中间定位责任人共加刑18万元精致的。银河证券:2016年1月1日至2017年6月30日,银河证券未能在AC中实行客户歧视工作,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,精致的50万元;与不是鉴定的客户举行买卖的行动。,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,精致的50万元;银河证券精致的100万元。,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款和第(四)项规则,与中间定位责任人协同交纳6万元精致的。。奇纳人寿:2015年7月1日至2016年6月30日,奇纳人寿未按必需品保持健康客户情形和买卖记载,搁浅《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,精致的30万元;未涉及主修科目买卖音或令人怀疑的买卖音的,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,精致的40万元;奇纳人寿被精致的70万元。,并搁浅《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条条目(二)和(三),与中间定位责任人协同交纳6万元精致的。。央行每天开出610万元罚单。,交通将存入银行等5个单位已被精致的。》)

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