央行一日开出610万反洗钱罚单,交通银行等5单位被罚

原斩首:央行一日开出610万反洗钱罚单,交通筑等5个单位已被澄清。

人民日报,北京的旧称,八月,2,柴纳人民筑网站颁布了侦察队两两散开应付传达。。柴纳人民筑于2018年7月26日对柴纳交通筑股份有限公司(略号交通筑)、良好的筑股份有限公司(良好的筑)、上海浦东机场开展筑股份有限公司(多未饱和脂族酸库)、柴纳银河证券股份有限公司(略号银河证券)等金融机构违背《中华人民共和国反洗钱法》举行行政处罚公众信息,恳谈130万元人民币对对应筑征收。;良好的筑的澄清完全的为140万元。;对多未饱和脂族酸库仔细考虑责罚170万元澄清;银河证券澄清100万元。;柴纳人寿被澄清70万元。。交通筑:2017年1月1日至2017年6月30日,交通筑未能执行客户审理工作,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,澄清50万元;未使求助于大调的市举报或不明不白市举报的,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,澄清40万元;与还没有致谢的客户举行市的行动。,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,澄清40万元;交通筑澄清合计130万元。,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、第(三)款落第(四)款,与中间定位责任人协同交纳8万元澄清。。良好的筑:2017年1月1日至2017年6月30日,良好的筑未按商定执行客户程度证明工作,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,澄清50万元;未按资格扣留客户程度和市记载,搁浅《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,澄清40万元;未使求助于大调的市举报或不明不白市举报的,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,澄清50万元;良好的筑的澄清完全的为140万元。,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、条目(二)和(三),对中间定位责任人共责罚14万元澄清。多未饱和脂族酸库:2017年1月1日至2017年6月30日,多未饱和脂族酸库未比照规则执行客户程度歧视工作,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,澄清50万元;未按资格扣留客户程度和市记载,搁浅《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,澄清30万元;未使求助于大调的市举报或不明不白市举报的,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,澄清50万元;与还没有致谢的客户举行市的行动。,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,澄清40万元;对多未饱和脂族酸库仔细考虑责罚170万元澄清,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款、计划(二)、第(三)款落第(四)款,对中间定位责任人共责罚18万元澄清。银河证券:2016年1月1日至2017年6月30日,银河证券未能在AC中执行客户歧视工作,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款,澄清50万元;与还没有致谢的客户举行市的行动。,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(四)款,澄清50万元;银河证券澄清100万元。,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(1)款和第(四)项规则,与中间定位责任人协同交纳6万元澄清。。柴纳人寿:2015年7月1日至2016年6月30日,柴纳人寿未按资格扣留客户程度和市记载,搁浅《Pe反洗钱法》第第三十二条第(二)款,澄清30万元;未使求助于大调的市举报或不明不白市举报的,搁浅《反洗钱法》第第三十二条第(三)款,澄清40万元;柴纳人寿被澄清70万元。,并搁浅《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条条目(二)和(三),与中间定位责任人协同交纳6万元澄清。。央行每天开出610万元罚单。,交通筑等5个单位已被澄清。》)

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